Tổng số tiền xử phạt hành chính và buộc nộp lại khoản thu lợi bất chính với bà Đỗ Thị Cẩm Thúy lên đến gần 10 tỷ đồng.

‘Số phận’ trái ngược cổ phiếu 4 ngân hàng lên sàn năm qua
Ngoài tiền từ cổ phiếu, tài sản 2 tỷ phú đôla Việt còn đến từ đâu?
Cổ phiếu bằng cốc trà đá, đại gia Hồ Huy làm 'cuộc cách mạng'

Ủy ban chứng khoán (UBCKNN) vừa công bố hành vi xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo đó, căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN và kết quả xác minh của cơ quan công an cho thấy, bà Đỗ Thị Cẩm Thúy (Địa chỉ: số 87 Ngõ 72 Quan Nhân, Nhân Chính, Hà Nội) thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần đá Spilít (mã chứng khoán: SPI) vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán và Điểm a Khoản 2 Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán.

Cơ quan chức năng xác định bà Thuý đã mở 01 tài khoản chứng khoán và nhờ 15 cá nhân mở 28 tài khoản chứng khoán tại 04 công ty chứng khoán. Trong khoảng thời gian từ ngày 01/9/2015 đến ngày 13/5/2016, 29 tài khoản này liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu SPI.

{keywords}
Bà Đỗ Thị Cẩm Thúy đã dùng 29 tài khoản liên tục mua bán thao túng giá cổ phiếu SPI. Ảnh minh họa

Theo UBCKNN, căn cứ kết quả xác minh của cơ quan công an ngày 28/11/2017, do chưa đủ căn cứ để khởi tố bà Đỗ Thị Cẩm Thúy theo Điều 181c Bộ Luật Hình sự 1999 (tội thao túng chứng khoán) nên ngày 26/12/2017, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 1204/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Đỗ Thị Cẩm Thúy.

Một lãnh đạo UBCKNN khẳng định do hành vi này được thực hiện trước 1/1/2018 nên theo căn cứ chỉ có thể xử phạt hành chính (nếu cũng hành vi này thực hiện sau 1/1/2018  thì theo luật sửa đổi có thể khởi tố hình sự-PV).

Theo đó, UBCKNN quyết định xử phạt chính phạt tiền 600.000.000 đồng (Sáu trăm triệu đồng) theo quy định tại điểm b Khoản 1 Điều 3, Khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi tại Khoản 1 và Khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Cùng đó, UBCK cũng ra yêu cầu với biện pháp khắc phục hậu quả đó là buộc cá nhân trên phải nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là 9.281.500.050 đồng (Chín tỷ hai trăm tám mươi mốt triệu năm trăm nghìn năm mươi đồng) theo quy định tại điểm a khoản 5 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 26/12/2017.

Lãnh đạo phụ trách công tác thanh tra của UBCK nói rằng cơ quan thanh tra đã làm rất thận trọng và xem xét kỹ lưỡng khi ra quyết định. Đây cũng là cá nhân giữ kỷ lục về số tiền thu lời phải nộp lại từ trước đến nay.

(Theo Tiền Phong)