Bắt CEO Smart Online vì gian lận chứng khoán

ICTnews - Giám đốc điều hành công ty phần mềm dịch vụ Smart Online (Mỹ), anh trai của ông và bốn nhà môi giới chứng khoán bị bắt vì tham gia vào kế hoạch thổi phồng giá cổ phiếu.

Văn phòng Chưởng lý ở Mahattan cho biết những người này đã bị bắt hôm thứ Ba (11/9). Dennis Michael Nouri, CEO Smart Online và người anh Reeza Eric Nouri cũng là nhân viên Smart Online bị cáo buộc hối lộ các nhân viên môi giới chứng khoán trong vài tháng trong năm 2005 để thổi phồng giá cổ phiếu của công ty. Cùng bị bắt có bốn nhà môi giới có liên quan. Trong đó, ba người là cựu môi giới thuộc công ty Maxim Group LLC ở New York. Người còn lại là môi giới của công ty Jesup & Lamont Securities Corp cũng ở New York.

Trong tài liệu của toà án, các công tố cho biết những người này đã muốn tăng giá cổ phiếu của công ty trước khi công ty được niêm yết trên thị trường chứng khoán Nasdaq. Trong các cuộc hội thoại đã được ghi âm sau khi Uỷ ban chứng khoán Hoa Kỳ hoãn việc giao dịch cổ phiếu Smart Online ở Nasdaq, ông Dennis Nouri đã mô tả làm thế nào để nói dối, che giấu kế hoạch với các nhà điều tra.

Cổ phiếu của công ty đã được niêm yết trên thị trường chứng khoán thứ cấp (OTC), tức thị trường giao dịch không đòi hỏi các yêu cầu nghiêm ngặt về kiểm toán, công bố thông tin…

Các công tố viên cho biết những người đã bị bắt trong vụ này bị buộc tội gian lận chứng khoán và âm mưu gian lận chứng khoán. Tội âm mưu có thể chịu hình phạt cao nhất là 5 năm tù, còn tội gian lận chứng khoán chịu mức án tối đa 20 năm tù. Cả Cục Điều tra liên bang và Uỷ ban chứng khoán đều tham gia điều tra vụ này.

Anh Đào

Theo Reuters