![]() |
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 376 về việc xử phạt vi phạm hành chính 60 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT (thành viên Tập đoàn FPT) vì đã có hành vi bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ.
Trong khi đó, theo quy định của pháp luật Việt Nam, đây là vị trí bắt buộc phải có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Mức phạt trên được căn cứ áp dụng theo Nghị định 108/2013/NĐ-CP của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
FPTS được cấp phép thành lập và hoạt động từ năm 2007 trong lĩnh vực môi giới chứng khoán; tự doanh chứng khoán; tư vấn đầu tư chứng khoán; lưu ký chứng khoán và bảo lãnh phát hành chứng khoán.