Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố hàng loạt các “án” phạt với tổng tiền lên tới hàng tỷ đồng đối với nhiều nhà đầu tư và các công ty lớn vì đã vi phạm nhiều quy định liên quan tới lĩnh vực chứng khoán.

Công ty chứng khoán, chết cũng không xong
Gia đình đại gia làm nóng chứng khoán 2012
Chứng khoán, niềm tin và biến động
2012: Chứng khoán vỡ mật vì đại gia
Thua lỗ, công ty chứng khoán bỏ sàn

Cụ thể, ngày 28/12/2012, UBCKNN đã ban hành Quyết định số1140/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư Chứng khoán Liên Minh Việt Nam (địa chỉ: Tầng 10, Toà nhà Abacus, số 58 Nguyễn Đình Chiểu, Quận 1, TP.HCM) với số tiền là 245 triệu đồng.

Bóc tách khoản tiền phạt trên, UBCKNN nêu rõ: "Phạt 85 triệu đồng do công ty hoạt động không đúng nội dung quy định trong giấy phép; Phạt 60 triệu đồng do công ty này có nội dung sai lệnh; Phạt 100 triệu đồng do công ty thực hiện giao vốn của công ty cho các cá nhân là người có liên quan quản lý (theo quy định tại điểm d khoản 5 điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP)".

Trước đó, ngày 25/12 UBCKNN ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Hương (Địa chỉ: Bình Khánh 7, Bình Khánh, Long Xuyên, An Giang) và ông Lê Ngọc Huỳnh (Địa chỉ: Xã Xuân Thịnh, Huyện Triệu Sơn, Thanh Hóa).

Cụ thể, từ ngày 1/2/2012 đến 9/5/2012, bà Nguyễn Thị Hương và ông Lê Ngọc Huỳnh đã có hành vi tạo cung, cầu giả tạo đối với cổ phiếu của Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng Sao Mai tỉnh An Giang (Mã CK: ASM).

UBCKNN nêu rõ, hành vi của bà Hương và ông Huỳnh đã vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán, Điểm c Khoản 1 Điều 27 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 85/2010/NĐ-CP) và Khoản 1 Điều 13 Thông tư số 37/2011/TT-BTC ngày 16/3/2011 của Bộ Tài chính hướng dẫn thi hành một số điều của Nghị định số 85/2010/NĐ-CP (Thông tư số 37/2011/TT-BTC).

Xét tính chất mức độ vi phạm, UBCKNN phạt tiền 300 triệu đồng đối với bà Nguyễn Thị Hương. Tương tự, tiền phạt đối với ông Huỳnh cũng là 300 triệu đồng (theo quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 27 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP).

Trong ngày 24/12, một “đại gia” khác cũng chịu phạt từ UBCKNN. Theo đó, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 1125/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Kiều Văn Mát - Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Sông Đà Cao Cường (mã CK: SCL) (địa chỉ: Phả Lại, Chí Linh, Tỉnh Hải Dương), với số tiền là 30 triệu đồng.

Lý do được UBCKNN nêu rõ, ông Kiều Văn Mát đã chậm báo cáo kết quả giao dịch khi thực hiện giao dịch mua 789.500 cổ phiếu SCL, vi pham vi phạm quy định tại Điểm 4.3 Khoản 4 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (nay là Khoản 2 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán).

Cùng ngày, UBCKNN đã quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình với mức tiền là 30 triệu đồng. Theo UBCKNN, Công ty này đã nhận lệnh của khách hàng không đúng quy định; không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh của khách hàng.

UBCKNN đã yêu cầu Công ty này phải chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán theo quy định tại Khoản 7 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Trong các ngày 17,18,20/12, UBCKNN cũng liên tiếp phải ra quyết định xử phạt hành chính. Theo đó, ngày 20/12/2012, ông Lê Tuấn Kiệt, cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Tập đoàn Hoàng Long (địa chỉ: 68 Nguyễn Trung Trực, KP9, Thị trấn Bến Lức, Tỉnh Long An) bị phạt 60 triệu đồng, do có hành vi vi phạm không báo cáo sở hữu cổ đông lớn với UBCKNN, SGDCK theo quy định tại Khoản 1 Điều 29 Luật Chứng khoán.

Ngày 18/12, ông Trần Văn Quang, người được ủy quyền công bố thông tin Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng Tiền Giang (Mã CK: THG) (địa chỉ: 51/1 Lê Thị Hồng Gấm, Phường 6, Thành phố Mỹ Tho, Tỉnh Tiền Giang), bị phạt 40 triệu đồng, vì đã có hành vi vi phạm không báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM trước khi thực hiện giao dịch bán 23.070 và mua 300 cổ phiếu THG.

Ngày 17/12, Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư FPT (địa chỉ: Tầng 8, Tòa nhà TTC, Lô B1 Cụm tiểu thủ công nghiệp và Công nghiệp nhỏ, Phố Duy Tân, Quận Cầu Giấy, Tp. Hà Nội), bị phạt 125 triệu đồng, do công ty này sử dụng tài sản uỷ thác để cho vay đối với các tổ chức, cá nhân.

UBCKNN cũng đã yêu cầu công ty này chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty quản lý quỹ theo quy định tại Khoản 7 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP

(Theo VnMedia)