Tòa án Hà Nội xác định 30.403 nhà đầu tư mua cổ phiếu (lần bán ra ban đầu) của Công ty cổ phần xây dựng FLC Faros (mã chứng khoán ROS) là bị hại trong vụ án. Những người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan là hơn 63.000 nhà đầu tư đang nắm giữ cổ phiếu của Công ty cổ phần xây dựng FLC Faros và những người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan khác cũng được tòa án triệu tập.
50 bị cáo được đưa ra xét xử về các tội: "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản", "Thao túng thị trường chứng khoán", "Lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ" và "Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán".
Trước khi diễn ra phiên tòa, ông Trịnh Văn Quyết đưa ra yêu cầu đặc biệt với luật sư của mình. Theo đó, bị cáo yêu cầu các luật sư không có bài bào chữa phản biện trực tiếp vào hành vi của ông đã được kết luận trong kết luận điều tra và cáo trạng.
Cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC đã khắc phục 210 tỷ đồng và được khoảng 4.280 người ký tên xin giảm nhẹ trách nhiệm hình sự. Trong số những người có đơn xin giảm nhẹ tội cho bị cáo có 88/133 bị hại.
Bị cáo Trịnh Văn Quyết bị đưa ra xét xử về 2 tội "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản", "Thao túng thị trường chứng khoán".
Theo cáo buộc, ông Quyết là người chủ mưu, quyết định chỉ đạo thực hiện việc mua Công ty Faros; quyết định, chỉ đạo góp vốn khống, sử dụng vốn góp khống để hợp thức việc nâng khống, sử dụng vốn góp khống của Công ty Faros từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng; đăng ký công ty đại chúng, đăng ký chứng khoán và niêm yết cổ phiếu trên sàn HOSE, bán hơn 391 triệu cổ phiếu ROS hình thành từ vốn góp nâng khống cho 30.403 nhà đầu tư, chiếm đoạt hơn 3.621 tỷ đồng.
Bị cáo Trịnh Văn Quyết cũng là người chủ mưu, quyết định, chỉ đạo thực hiện mở, quản lý, sử dụng các tài khoản chứng khoán; quyết định, chỉ đạo việc cấp khống tiền cho các tài khoản do bị can Trịnh Thị Minh Huế (kế toán tập đoàn FLC) quản lý sử dụng để thao túng 5 mã chứng khoán, thu lợi bất chính hơn 723 tỷ đồng. Trong đó, bị cáo phải chịu trách nhiệm hình sự đối với 4 mã chứng khoán, thu lợi bất chính hơn 684 tỷ đồng.
Liên quan đến vụ án, ông Lê Hải Trà bị truy tố về tội "Lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ".
Cáo buộc cho rằng, ông Lê Hải Trà quen biết ông Trịnh Văn Quyết, biết rõ không đủ cơ sở xác định số vốn thực góp của Công ty Faros là 4.300 tỷ đồng theo báo cáo tài chính kiểm toán và Công văn số 4298 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, nhưng ông Trà đã gây sức ép với ông Đoàn Vĩnh Nam (chuyên viên nghiên cứu thẩm định) đề xuất chấp thuận hồ sơ niêm yết của Công ty Faros trong khi chưa đủ cơ sở xác định vốn góp, sử dụng vốn và khả năng thu hồi các khoản ủy thác đầu tư của Công ty Faros.
Là thành viên Hội đồng niêm yết, ông Lê Hải Trà đã ký phiếu đồng ý niêm yết cổ phiếu của Công ty Faros. Là Phó TGĐ sàn Hose, ông Trà đã họp HĐQT, đồng ý niêm yết cổ phiếu của Công ty Faros trái pháp luật.
Hành vi của ông Lê Hải Trà đã giúp sức, tạo điều kiện để cổ phiếu ROS được niêm yết trên sàn chứng khoán, từ đó ông Trịnh Văn Quyết bán cổ phiếu chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư.
1. Trịnh Văn Quyết (cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC)
2. Trịnh Minh Huế (Kế toán tổng hợp Tập đoàn FLC)
3. Trịnh Thúy Nga (Kế toán tổng hợp Tập đoàn FLC; thành viên HĐQT kiêm Phó TGĐ Công ty CP Chứng khoán BOS)
4. Hương Trần Kiều Dung (Phó Chủ tịch Thường trực Tập đoàn FLC, Chủ tịch HĐQT Công ty BOS)
5. Nguyễn Thiện Phú (Kế toán tổng hợp Tập đoàn FLC, Phó TGĐ Công ty Faros)
6. Nguyễn Quỳnh Anh (TGĐ Công ty BOS)
7. Nguyễn Thị Thanh Hương (Trưởng phòng dịch vụ chứng khoán, Công ty BOS)
8. Nguyễn Thị Thu Thơm (Phó Trưởng phòng dịch vụ chứng khoán, Công ty BOS)
9. Bùi Ngọc Tú (Phó Trưởng phòng dịch vụ chứng khoán, Công ty BOS)
10. Trần Thị Lan (Kế toán trưởng Công ty BOS)
11. Quách Thị Xuân Thu (Kế toán trưởng Công ty BOS)
12. Trịnh Văn Đại (Phó TGĐ Công ty Faros)
13. Nguyễn Văn Mạnh (Trưởng nhóm Vật tư cảnh quan, Phòng Mua sắm và cung ứng vật tư, Công ty FLC Land)
14. Trịnh Văn Nam (nhân viên Công ty CP Hàng không Tre Việt)
15. Nguyễn Quang Trung (lái xe Bệnh viện Đa khoa Hà Thành)
16. Nguyễn Thị Hồng Dung (lao động tự do)
17. Trịnh Thị Thanh Huyền (nhân viên Công ty CP Đầu tư kinh doanh phát triển Bất động sản FLC Homes)
18. Trịnh Tuân (nguyên Giám đốc Công ty FLC Land)
19. Nguyễn Thị Nga (chuyên viên Công ty CP Thương mại và Dịch vụ số FLC)
20. Hoàng Thị Huệ (chuyên viên Công ty CP Thương mại và Dịch vụ số FLC)
21. Đỗ Thị Huyền Trang (Phó Trưởng phòng Kế toán Công ty CP Tập đoàn FLC)
22. Đỗ Như Tuấn (nguyên TGĐ Công ty Faros)
23. Đàm Mai Hương (nguyên Kế toán trưởng Công ty Faros)
24. Nguyễn Văn Thanh (nguyên Trưởng Ban kiểm soát Công ty Faros)
25. Hoàng Thị Như Hà (nhân viên kế toán Công ty FLC Land)
26. Trần Thế Anh (Phó TGĐ Tập đoàn FLC, nguyên Phó TGĐ Công ty Faros)
27. Đỗ Quang Lâm (Giám đốc Công ty CP Phát triển nhà Kiên Giang; nguyên TGĐ, đại diện pháp luật Công ty Faros)
28. Nguyễn Thanh Bình (nguyên Thành viên HĐQT, kiêm Phó TGĐ Tập đoàn FLC)
29. Lê Thành Vinh (Luật sư, Giám đốc Công ty Luật TNHH T&P; nguyên Chủ tịch HĐQT Công ty Faros)
30. Nguyễn Tiến Dũng (nguyên TGĐ, đại diện pháp luật Công ty CP Xây dựng và Đầu tư Vĩnh Hà)
31. Lê Tân Sơn (nguyên Phó Chánh văn phòng, Thư ký HĐQT Tập đoàn FLC)
32. Đặng Thị Hồng (nguyên Phó Chánh văn phòng, Thư ký HĐQT Tập đoàn FLC)
33. Lê Văn Sắc (Chủ tịch HĐQT Công ty CP Đầu tư Địa ốc Alaska, kiêm Giám đốc Công ty FLC Land)
34. Trương Văn Tài (nhân viên Văn phòng Tập đoàn FLC)
35. Nguyễn Bình Phương (nguyên Chủ tịch HĐQT Công ty Faros)
36. Nguyễn Minh Điểm (nhân viên hành chính nhân sự Công ty BOS)
37. Nguyễn Ngọc Tỉnh (Chủ tịch HĐTV, nguyên TGĐ Công ty TNHH Kiểm toán và kế toán I Hà Nội- CPA)
38. Lê Văn Tuấn (Kiểm toán viên Công ty TNHH Kiểm toán và Kế toán Hà Nội- CPA)
39. Trần Đắc Sinh (nguyên Chủ tịch HĐQT Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM)
40. Lê Hải Trà (nguyên Phó TGĐ Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM)
41. Trầm Tuấn Vũ (nguyên Phó TGĐ Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM)
42. Lê Thị Tuyết Hằng (Giám đốc Phòng Giám sát giao dịch, nguyên Giám đốc Phòng Quản lý và Thẩm định niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM)
43. Chu Tiến Vượng (nguyên Phó Chủ tịch Thường trực HĐQT Công ty BOS)
44. Trịnh Thị Út Xuân (nhân viên Công ty CP Thương mại và Dịch vụ số FLC)
45. Phạm Thanh Hương (Kế toán Công ty TNHH Đầu tư Sevin)
46. Phạm Thị Hải Ninh (nguyên Phó Ban đầu tư, Tập đoàn FLC)
47. Trần Thị Hạnh (Phó TGĐ Công ty TNHH Kiểm toán TTP)
48. Lê Công Điền (Vụ trưởng Vụ Giám sát Công ty đại chúng, UBCKNN)
49. Dương Văn Thanh (TGĐ Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam)
50. Phạm Trung Minh (nguyên Trưởng phòng Đăng ký chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam)
.svg){kind=icon}
