Bị tòa án cấp sơ thẩm tuyên phạt mức án 5 năm 6 tháng tù vì tội “Thao túng thị trường chứng khoán”, ông Đỗ Thành Nhân cho rằng, mức án này là quá nghiêm khắc.

Về trách nhiệm dân sự, tòa án sơ thẩm buộc bị cáo Nhân phải nộp lại 154 tỷ đồng. Đối trừ số tiền bị cáo đã khắc phục hậu quả, bị cáo còn phải nộp 136 tỷ đồng. Đối với phần trách nhiệm dân sự nêu trên, bị cáo Nhân cho rằng mình phải khắc phục một mình là chưa hợp lý.

Trong đơn kháng cáo, ông Đỗ Thành Nhân khẳng định, bị cáo không phải là chủ mưu, cầm đầu trong vụ án này. Để xảy ra hành vi vi phạm là do bị cáo thiếu kiến thức, thiếu hiểu biết về thị trường chứng khoán và pháp luật nên đã bị người khác lợi dụng để trục lợi.

Ông Đỗ Thành Nhân tại tòa. Ảnh: T.N

Ngoài ra, số tiền hơn 154 tỷ đồng bị xác định thiệt hại trong vụ án là chưa đúng thực tế và chưa trừ các loại thuế, phí giao dịch, phần tiền chi ngoài cho bị cáo Đỗ Đức Nam (cựu TGĐ Công ty CP Chứng khoán Trí Việt).

Theo bị cáo Nhân, chủ thể thu hồi tiền gây thiệt hại ở đây phải là Công ty Louis Capital, đơn vị trực tiếp bán cổ phần BII ra thị trường và là đơn vị nhận tiền trực tiếp từ các hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Vì vậy, Công ty Louis Capital phải là đơn vị chịu trách nhiệm dân sự cùng với bị cáo Nhân.

Theo bản án sơ thẩm, từ ngày 8/1/2021 – 6/10/2021, bị cáo Đỗ Thành Nhân đã bàn bạc, thống nhất, câu kết với bị cáo Đỗ Đức Nam sử dụng nhóm tài khoản chứng khoán đứng tên nhân viên, người thân và dùng tiền của Công ty Quản lý tài sản Trí Việt cho vay dưới hình thức hợp tác đầu tư để mua khối lượng lớn mã cổ phiếu BII, TGG.

Bị cáo Nam trao đổi với bị cáo Phạm Thanh Tùng (cựu Chủ tịch HĐQT Công ty chứng khoán Trí Việt, Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt) để Công ty Quản lý tài sản Trí Việt “bơm vốn” cho nhóm của Nhân nhằm thu hút nhà đầu tư.

Bị cáo Tùng chấp nhận đề xuất này của Nam, chỉ đạo Nam định hướng cho nhóm ông Nhân vay trong thời gian dài, số tiền hơn 700 tỷ đồng.

Từ nguồn tiền này, bị cáo Nhân và Nam đã bàn bạc, thống nhất chiến thuật, kịch bản để thao túng mã chứng khoán BII, TGG, liên tục đặt lệnh, khớp lệnh, tạo cung cầu giả tạo, tạo giá đóng cửa mới dẫn đến đẩy giá cổ phiếu tăng cao.

Bị cáo Đỗ Thành Nhân còn lập group để đăng bài viết hô hào, lôi kéo nhà đầu tư. Các bị cáo kết thúc hành vi thao túng, bán cổ phiếu, thu lời 154 tỷ đồng.

Theo HĐXX cấp sơ thẩm, đây là vụ án rất nghiêm trọng, gây thiệt hại, làm mất niềm tin của nhà đầu tư; không đảm bảo tính công bằng, minh bạch, công khai của thị trường chứng khoán nên cần xử lý nghiêm khắc.

Liên quan đến vụ án, với cùng tội danh "Thao túng thị trường chứng khoán", tòa án cấp sơ thẩm còn tuyên phạt: bị cáo Phạm Thanh Tùng mức án 3 năm tù treo, thử thách 5 năm, HĐXX tuyên bố trả tự do cho bị cáo Tùng; Đỗ Đức Nam (cựu TGĐ Công ty CP Chứng khoán Trí Việt): 4 năm tù; Lê Thị Thu Hương (nguyên Phó TGĐ Công ty CP Chứng khoán Trí Việt): 15 tháng tù.

Bị cáo Lê Thị Thùy Liên (nhân viên dịch vụ tài chính Công ty CP Chứng khoán Trí Việt) và Trịnh Thị Thùy Linh (cựu Giám đốc hành chính Công ty Louis Holdings) chịu án 12 tháng 22 ngày tù (bằng thời hạn tạm giam). HĐXX xác nhận 2 bị cáo này đã chấp hành xong hình phạt tù nên tuyên bố trả tự do ngay tại tòa.

Bị cáo Vũ Ngọc Long (nguyên Phó TGĐ Công ty Louis Holdings) và Ngô Thục Vũ (nguyên TGĐ Công ty CP Louis Capital, nguyên Phó TGĐ Công ty Louis Holdings) nhận án 6 tháng tù.