Theo cáo buộc, 4 bị can thuộc sàn HoSE gồm: Trần Đắc Sinh (nguyên Chủ tịch HĐQT Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM), Lê Hải Trà (cựu Phó TGĐ Sở Giao dịch chứng khoán TP), Trầm Tuấn Vũ (cựu Phó Tổng Giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM) và Lê Thị Tuyết Hằng (cựu Giám đốc Phòng Giám sát giao dịch, nguyên Giám đốc Phòng Quản lý và Thẩm định niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM) là những người có chức vụ, quyền hạn.

Các bị can này biết rõ chưa đủ cơ sở xác định số vốn thực góp của Công ty Faros là 4.300 tỉ đồng theo các Báo cáo tài chính kiểm toán và Công văn số 4298 ngày 1/7/2016 của UBCKNN.

Nhưng vì ông Trần Đắc Sinh có quan hệ với ông Trịnh Văn Quyết nên đã nhận lời làm nhanh hồ sơ niêm yết của Công ty Faros, đã đồng ý niêm yết 430 triệu cổ phiếu ROS trên sàn HoSE trái pháp luật, gây thiệt hại cho 30.403 nhà đầu tư 3.621 tỷ đồng.

img 4500.jpg
Ông Trần Đắc Sinh (trái) và ông Lê Hải Trà.

Cáo trạng đánh giá hành vi phạm tội của các bị can là rất nghiêm trọng. Các bị can biết rõ là không có tiền góp vốn, các cá nhân không nhận tiền vay của Công ty Faros nhưng đã cùng nhau dùng thủ đoạn gian dối thực hiện các hành vi để nâng khống vốn điều lệ; sau đó phát hành cổ phiếu, đăng ký niêm yết số cổ phiếu này trên sàn HoSE lừa dối các nhà đầu tư lầm tưởng là cổ phiếu có giá trị thật.

Hành vi nêu trên của các bị can Trần Đắc Sinh, Lê Hải Trà, Trầm Tuấn Vũ và Nguyễn Thị Thu Hằng đã vi phạm Điều 3, Thông tư số 202/2015/TT/BTC ngày 18/12/2015 của Bộ Tài chính hướng dẫn về niêm yết chứng khoán trên Sở Giao dịch chứng khoán;

Vi phạm Điều 5 Quyết định số 10/QĐ- SGDHCM ngày 13/1/2014 của Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM. 

Cáo buộc cũng cho rằng, 3 bị can thuộc Vụ Giám sát công ty đại chúng và Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam gồm: Lê Công Điền, Dương Văn Thanh và Phạm Trung Minh là những người có chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn trong việc công nhận công ty đại chúng, đăng ký chứng khoán cho Công ty Faros. 

Các bị can này biết rõ hồ sơ đề nghị chấp thuận công ty đại chúng và đăng ký chứng khoán của Công ty Faros chưa đủ cơ sở xác định số vốn thực góp là 4.300 tỷ đồng nhưng vẫn đồng ý chấp thuận Công ty Faros là công ty đại chúng có số vốn góp là 4.300 tỷ đồng và 114 cổ đông; đăng ký cổ phiếu ROS với số lượng 430 triệu cổ phiếu, có tổng giá trị là 4.300 tỷ đồng trái pháp luật và đăng thông tin sai lệch này trên thị trường chứng khoán.

Sau đó, số cổ phiếu đã được bán cho 30.403 nhà đầu tư trên sàn HoSE, để Trịnh Văn Quyết chiếm đoạt, gây thiệt hại cho các nhà đầu tư số tiền hơn 3.621 tỷ đồng.

Hành vi nêu trên của các bị can Lê Công Điền, Dương Văn Thanh và Phạm Trung Minh đã tạo điều kiện giúp Trịnh Văn Quyết và đồng phạm đăng thông tin sai lệch về vốn góp của Công ty Faros là 4.300 tỷ đồng trên thị trường chứng khoán. Từ đó, các nhà đầu tư đã tin tưởng, mua cổ phiếu ROS của Trịnh Văn Quyết, gây thiệt hại cho 30.403 nhà đầu tư trên sàn chứng khoán số tiền hơn 3.621 tỷ đồng. Các bị can này đã phạm vào tội Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán, quy định tại Điều 209 BLHS.

Kết quả điều tra xác định, các cá nhân thuộc UBCKNN, Trung tâm lưu ký chứng khoán gồm: Ông Vũ Bằng (nguyên Chủ tịch UBCKNN), bà Lê Thị Thu Hằng (Phó Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng), bà Trần Thị Hằng (chuyên viên Phòng Đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm lưu ký chứng khoán) đã có dấu hiệu thiếu trách nhiệm trong việc tham mưu, đề xuất, chỉ đạo liên quan đến hồ sơ chấp thuận công ty đại chúng, đăng ký chứng khoán của Công ty Faros.

Cơ quan điều tra xác định trách nhiệm chính để xảy ra sai phạm tại UBCKNN và Trung tâm lưu ký chứng khoán thuộc về các bị can Lê Công Điền, Dương Văn Thanh, Phạm Trung Minh. Những người này đã cố ý che giấu, công bố thông tin sai lệch, dẫn đến tạo điều kiện cho Công ty Faros của Trịnh Văn Quyết và đồng phạm thực hiện hành vi phạm tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản. 

Cơ quan điều tra xem xét không xử lý hình sự; kiến nghị cơ quan có thẩm quyền xử lý nghiêm về hành chính đối với các cá nhân nêu trên.