Năm 2017, ông Trần Văn Dũng (SN 1965) được bổ nhiệm giữ chức Chủ tịch Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN). Đến năm 2022, ông Dũng bị kỷ luật bằng hình thức cách chức Chủ tịch UBCKNN do đã có vi phạm, khuyết điểm nghiêm trọng trong công tác.
Liên quan vụ án Trịnh Văn Quyết thao túng thị trường chứng khoán, cựu Chủ tịch UBCKNN Trần Văn Dũng bị xác định có dấu hiệu thiếu trách nhiệm gây hậu quả nghiêm trọng theo Điều 360 BLHS 2015.
Tuy nhiên, căn cứ khoản 3 Điều 5, Nghị quyết số 03/2020/NQ-HĐTP ngày 30/12/2020 hướng dẫn áp dụng một số quy định của BLHS trong xét xử tội phạm tham nhũng và tội phạm khác về chức vụ, CQĐT không xem xét xử lý trách nhiệm hình sự đối với ông Dũng. CQĐT kiến nghị cơ quan có thẩm quyền xử lý nghiêm về hành chính.
Nhắc đến sai phạm của cựu Chủ tịch UBCKNN Trần Văn Dũng, kết luận điều tra bổ sung cho rằng, thời điểm xảy ra vụ thao túng thị trường chứng khoán ở FLC, ông Dũng ngồi ghế Phó Chủ tịch HĐQT, Tổng Giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM, kiêm Chủ tịch Hội đồng niêm yết.
Khi nhận được hồ sơ đề nghị niêm yết cổ phiếu của Công ty Faros, ông Dũng đã phân công các thành viên Hội đồng niêm yết nghiên cứu thẩm định hồ sơ.
Quá trình thẩm định, ông Dũng được các thành viên Hội đồng niêm yết báo cáo về việc báo cáo kiểm toán về tài chính năm 2014, năm 2015 của Faros không phù hợp do phạm vi lưu ý quá lớn, việc “Công ty TNHH Kiểm toán và kế toán Hà Nội đưa ra ý kiến chấp nhận toàn phần là không có cơ sở...” và “chưa có căn cứ xác định số vốn thực góp” theo văn bản số 4298/UBCK-GSĐC ngày 1/7/2016 của UBCKNN.
Ông Dũng đã chỉ đạo các thành viên Hội đồng niêm yết yêu cầu Công ty Faros phải giải trình, cung cấp bổ sung hồ sơ, tài liệu để thẩm định.
Khi đó, ông Trần Đắc Sinh (cựu Chủ tịch HĐQT Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM) yêu cầu phải báo cáo kết quả thẩm định hồ sơ niêm yết của Công ty Faros để HĐQT quyết định, nên ngày 22/8/2016 ông Trần Văn Dũng đã tổ chức cuộc họp Hội đồng niêm yết.
Tại cuộc họp, căn cứ báo cáo của Phòng Quản lý và Thẩm định niêm yết, các thành viên Hội đồng niêm yết thống nhất đồng ý với các nội dung giải trình của Công ty Faros, nhất trí hồ sơ và điều kiện niêm yết, thống nhất báo cáo HĐQT về hồ sơ Faros.
Căn cứ kết quả cuộc họp, ông Trầm Tuấn Vũ (khi đó là Phó TGĐ Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM) ký tờ trình đề xuất HĐQT chấp thuận niêm yết cho Công ty Faros để báo cáo tại cuộc họp HĐQT.
Căn cứ tờ trình này, ông Trần Văn Dũng đã cùng các thành viên HĐQT đồng ý chấp thuận niêm yết. Sau đó, ông Trần Đắc Sinh ký, ban hành Nghị quyết HĐQT chấp thuận niêm yết.
Theo kết luận điều tra, ngày 23/8/2016, ông Trần Văn Dũng đã ký ban hành Quyết định chấp thuận niêm yết 430 triệu cổ phiếu hình thành từ vốn góp khống của Công ty Faros.
Tại CQĐT, ông Trần Văn Dũng khai nhận toàn bộ nội dung, diễn biến việc thực hiện hành vi phạm của mình. Theo lời khai của ông, nguyên nhân hành vi phạm tội xuất phát từ sự tin tưởng vào chuyên môn cấp dưới, ý kiến đồng ý chấp thuận của các thành viên trong Hội đồng niêm yết... Ông Dũng khai không được hưởng lợi ích từ hành vi của mình.
CQĐT xác định hành vi của ông Trần Văn Dũng có dấu hiệu “Thiếu trách nhiệm gây hậu quả nghiêm trọng”, nhưng thực hiện hành vi theo ý kiến chấp thuận của các thành viên Hội đồng niêm yết và Nghị quyết của HĐQT, được quy định trong quy chế hoạt động của Hội đồng niêm yết và HĐQT.
Do đó, khi tất cả các thành viên Hội đồng niêm yết đều có ý kiến thống nhất và HĐQT đã thông qua, ban hành Nghị quyết chấp thuận niêm yết cổ phiếu ROS, ông Dũng đã không kiểm tra lại mà ký Quyết định chấp thuận niêm yết 430 triệu cổ phiếu ROS tại Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM.
.svg){kind=icon}
