Chánh Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Phạm Thị Thanh Hương đã ký công văn gửi tới CTCP Đầu tư Hải Phát - Hải Phát Invest (HPX) giao Chủ tịch HPX Đỗ Quý Hải là người đại diện công ty này buộc thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả do một loạt vi phạm hành chính liên quan tới việc sử dụng tiền thu được từ các đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ không đúng với phương án đã được thông qua và công bố.

Theo đó, doanh nghiệp đã sử dụng chưa đúng mục đích một phần số tiền huy động từ các lô trái phiếu, bao gồm: 250/450 tỷ đồng đối với trái phiếu mã HPXH2123011; 100/100 tỷ đồng đối với trái phiếu mã HPXH2122002; 104,248/300 tỷ đồng đối với trái phiếu mã HPXH2224001; và 51,941 tỷ đồng cùng 1,987 tỷ đồng trong tổng số 250 tỷ đồng của trái phiếu mã HPXH2124009.

Hành vi này được xác định vi phạm quy định tại điểm b khoản 4 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, đã được sửa đổi, bổ sung tại điểm d khoản 7 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP, liên quan đến việc sử dụng tiền thu từ chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng phương án đã được phê duyệt hoặc nội dung đã công bố cho nhà đầu tư.

Ngoài ra, việc sử dụng vốn của doanh nghiệp cũng chưa phù hợp với quy định tại khoản 2 Điều 5 và khoản 2 Điều 34 Nghị định 153/2020/NĐ-CP về chào bán và giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

Do thời hiệu xử phạt hành chính đã hết, cơ quan chức năng chỉ tập trung áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả mang tính bắt buộc. 

Cụ thể, Hải Phát Invest phải thu hồi toàn bộ trái phiếu đã phát hành và hoàn trả tiền gốc kèm theo lãi suất cam kết cho các nhà đầu tư trong thời hạn tối đa là 75 ngày. Mọi chi phí liên quan đến quá trình thực hiện việc bồi hoàn và xử lý này đều do phía công ty tự chi trả. Quyết định cũng nêu rõ quyền khiếu nại của doanh nghiệp và cảnh báo về việc cưỡng chế thi hành nếu đơn vị không tự nguyện chấp hành đúng thời hạn.

Hải Phát Invest cho biết: Đối với 04 mã trái phiếu gồm: HPXH2123011, HPXH2122002, HPXH2224001 và HPXH2124009, công ty đã hoàn tất thanh toán đầy đủ gốc, lãi và các nghĩa vụ tài chính liên quan từ tháng 12/2024. Tính đến nay, công ty không còn dư nợ trái phiếu thuộc diện yêu cầu khắc phục theo quyết định nêu trên, đồng thời không phát sinh nghĩa vụ tồn đọng liên quan đến nội dung thanh tra. 

Ngoài ra, công ty này cũng cho hay theo nội dung Quyết định số 144/QĐ-KPHQ, cơ quan quản lý không ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với công ty do đã hết thời hiệu xử phạt theo quy định pháp luật. Đồng thời thực tế tại thời điểm ban hành quyết định, công ty đã khắc phục xong.